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2017年券商分类结果出炉:获高评级的可“享受”这些好处

信息更新时间2018-08-09

导读:8月14日,证监会公布了2017年证券公司分类评价结果,全行业129家证券公司参与了分类评价。129家公司中,有32家公司按规定与其母公司合并评价,因此实际评价主体为97家。其中,11家证券公司被评为

  8月14日,证监会公布了2017年证券公司分类评价结果,全行业129家证券公司参与了分类评价。

  129家公司中,有32家公司按规定与其母公司合并评价,因此实际评价主体为97家。

  其中,11家证券公司被评为AA级,它们分别是中信证券(600030,股吧)(600030.SH,06030.HK)、海通证券(600837,股吧)(600837.SH,06837.HK)、广发证券(000776,股吧)(000776.SZ,01776.HK)、华泰证券(601688,股吧)(601688.SH)、国泰君安(601211.SH,02611.HK)、申万宏源(000166,股吧)(000166.SZ,00218.HK)、招商证券(600999,股吧)(600999.SH,06099.HK)、中信建投、华融证券、银河证券(601881.SH,06881.HK)、中金公司(03908.HK)。

  从数量上看,2017年被评价为AA级的证券公司比2016年多了3家。

  2016年被评为AA级的8家券商分别是,东方证券、光大证券(601788,股吧)、国金证券(600109,股吧)、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券,以及中信建投。

  值得一提的是,自证监会向市场公开披露分类评级结果以来,国泰君安和招商证券始终都为AA级。

民生证券连升5级,西南证券直降6级

  与2015年95家券商中仅4家升级、超过半数被降级相比,2016年则有29家券商升级、29家降级。

  去年,部分券商分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规,被证监会立案调查。其中,中信证券、海通证券、国信证券(002736,股吧)、广发证券、华泰证券、兴业证券(601377,股吧)(601377)等6家上市券商由AA级降为BBB级,方正证券(601901,股吧)(601901)则连降4级,直接被降至C级。

  从今年的分类结果来看,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券都回到了AA级;国信证券则上升至A级;兴业证券和方正证券的评级仍与去年持平。

  其他升级的券商中,包括民生证券、海际证券、长江证券(000783,股吧)、华信证券、万和证券、五矿证券等上升均超过两个级别,其中民生证券从CC级直升5个级别到A级。

  降级的券商中,包括西南证券、信达证券、恒泰证券、新时代证券等12家券商的评级下滑超过2级,其中西南证券直降6个级别,从A级降至C级;信达证券直降5级;恒泰证券、新时代、中投证券均降了4级。

  券商评级直接影响投保基金缴费比例

  有券商人士告诉澎湃新闻(www.thepaper.cn),从影响来看,最直接的影响是券商每年投资者保护基金的缴费比例,如BBB级的券商需要缴付收入的1.5%,A级的券商缴付比例为1%。

  广发证券非银金融团队此前在报告中指出,评级回升将带来保护基金缴纳额的下降,以中信证券、海通证券、华泰证券为例,参考2016年财报数据,其评级由BBB级回升至AA级将导致投资者保护基金缴纳规模分别减少2.85亿元、2.10亿元、1.27亿元。

  此外,分类评级结果将影响信用评级机构对券商债务偿还能力的评定,高评级有助于降低券商债务融资的利息成本。

  业务方面,广发证券非银金融团队表示,券商评级将影响券商业务资质及监管检查频率。

  “分类结果将作为证券公司申请增加业务种类,新设营业网点,发行上市等事项的审慎性条件;证券公司分类结构将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据,如开设保险席位、承销公司债等业务均对券商是否为A类评级提出要求。”

  此外,上述券商人士还指出,分类评级将影响券商的公司债承销资格,如A类以上的券商才有公司债承销资格,若达不到A类,需业绩排名前20位才有资格。

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